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同样由莫里斯·霍维茨(Maurice Horwitz)于3月23日发布了第二份关于《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第二篇创建的有序清算机构("OLA")的拟议规则制定通知法律厅旨在解决如何解散大型金融机构的问题,这些机构如果任由破产管理、破产或其他传统的重组机制,将给金融市场带来系统性风险,成都公证,"多德-弗兰克关于有序清算的规定旨在避免重蹈2008年金融危机时所面临的局面,当时政府被迫在两个令人不快的选项中做出选择:让陷入困境的金融机构倒闭,冒着整个金融体系崩溃的风险,或是投入数百美元数十亿美元的纳税人资金直接或支持私人收购。在这篇博客文章中,威尔的金融改革监管中心(Weil's Financial Reform Regulation Center)分析NPR影响的系列文章中的第一篇,发明专利的费用,我们将探讨一个重要的把关问题:哪些公司可能会受到法律法规的约束?《多德-弗兰克法案》第二篇规定,《法律法规》适用于任何"金融公司",即根据美国法律成立的公司,即:1956年《银行控股公司法》(《美国法典》第12卷第1841(a)节)定义的银行控股公司("BHCA");根据《多德-弗兰克法案》第113节,由美联储理事会("董事会")监管的非银行金融公司;主要从事董事会认定为银行控股公司财务性质或附带活动的任何公司;或上述任何一家美国子公司从事的活动:美联储委员会已确定,就银行控股公司而言,金融性质或附带性质(保险公司或联邦保险存款机构除外)。见§201(a)(11),"金融公司"包括在证券交易委员会("SEC")注册的经纪人/交易商,也是证券投资者保护公司("SIPC")的成员。受《法律责任法》约束的金融公司被定义为"受保金融公司",见§201(A)(8),(除非该公司是经纪人/交易商,在这种情况下,该公司是"受保经纪人或交易商",见§201(A)(7))。如果受保金融公司有美国子公司,它们可能作为受保金融公司的子公司(被定义为"受保子公司")而受到法律责任法的约束。见§201(a)(9)。某些实体被排除在这些分类之外,因此不能受法律法规的约束。具体地说,受保存款机构不能是受保金融公司,以及保险公司、受保存款机构或受保经纪人/交易商不能是受保子公司。据推测,通过将"保险公司"从"受保子公司"的定义中排除,国会有意将受监管的保险公司排除在外,但这一点在法规中并不明确。然而,很明显,虽然"保险公司"不能仅仅因为它是一家受保金融公司的子公司而受《法律条例》的约束,但保险公司本身也可以是受保金融公司,因此可以根据第二章的规定将其自身置于有序清算状态,但前提是必须具备必要的"三把钥匙"(见下文)。此外,某些其他实体被排除在"金融公司"的定义之外,因此也被排除在法律厅之外;这些实体是农业信贷系统机构,以及1992年《联邦住房企业金融安全与健全法案》第1303(20)节定义的政府实体或受监管实体(即房利美房地美和任何联邦住房贷款银行)。根据《多德-弗兰克法案》第201(b)条,确定公司主要从事董事会认定为财务性质或附带性质的活动的法定85%计算法进一步规定,"没有公司应被视为主要从事[董事会]拥有的活动根据[BHCA]第4(k)节的规定,确定为财务性质的或附带的,如果该公司从此类活动中获得的合并收入占该公司合并总收入的85%以下,如[FDIC]与[财政部]部长协商,"金融性质的活动"是现行法律下的一个术语,主要包括银行、贷款、承销、保险、投资和其他与一般商业服务或制造业无关的活动。通过发布一项定义"主要从事"和"金融活动"的法规,NPR旨在澄清联邦存款保险公司将如何确定公司合并收入或资产的85%是否来自"金融性质"的活动。"主要参与"进一步完善了上述85%的规则,NPR规定了FDIC在85%计算中考虑公司合并收入的时间段。具体来说,公司可以被定义为在两种情况下"主要从事"金融活动。首先,理解在任何给定年份,公司的"财务来源"收入可能会下降,NPR规定,如果在最近两个已完成的财政年度中,至少有85%的公司合并总收入直接或间接地来自该公司,则该公司符合"主要从事"的定义,另一方面,考虑到公司的收入来源可能会因各种类型的交易而突然发生巨大变化,例如合并、合并、收购或建立新的业务线,NPR规定,如果在任何时间点,基于根据所有相关事实和情况,以及关于本公司的全部可用信息,联邦存款保险公司确定,外观专利投诉,本公司来自金融活动的合并收入占本公司合并总收入的85%或以上。这将使联邦存款保险公司考虑,例如,在联邦存款保险公司选择的该公司最近一个竞争性会计年度之后的这段时间内,从金融活动中获得的公司综合收入的百分比。NPR将"合并总收入"定义为一家公司和所有与公司合并的实体在一个会计年度的总收入,根据适用的会计准则确定,会计准则是公司编制合并财务报表时使用的标准,前提是(i)美国公认会计准则,(ii)国际财务报告准则,或(iii)联邦存款保险公司认为适当的其他会计准则。尽管联邦存款保险公司认为,NPR关于"适用会计准则"的定义将防止公司仅为NPR的目的而使用不同的会计准则套利85%规则,目前尚不清楚FDIC将如何阻止企业改变其会计准则(甚至组织结构)来实现套利。即使联邦存款保险公司不能阻止公司进行此类变更,联邦存款保险公司也可以规定,在何种情况下,可以考虑变更会计准则,版权怎么写,以规避85%规则,以及在这种情况下,联邦存款保险公司可以采取什么措施,以便为确定一家公司是否为"金融"公司提供准确的依据"为了法律的目的"金融活动"NPR将"金融活动"定义为包括(i)美联储委员会条例Y第225.86节或任何后续条例所述的任何活动,无论在何处进行;(ii)一个或多个存款机构的所有权或控制权;以及(iii)董事会决定的任何其他活动,无论在何处进行-根据《银行控股公司法》第4(k)(1)(A)条,与财政部长(以下简称"财政部长")协商,属于金融性质或金融活动的附带事项。《条例Y》第225.86条与《银行控股公司法》第4(k)(4)条之间的"金融活动"除其他外包括银行业务;贷款;承销;保险;保障资金或证券;提供金融或投资咨询服务;向共同基金提供行政或其他服务;拥有证券交易所的股份;担任数字签名的认证机构;支票兑现;提供有线传输服务;提供房地产产权服务;组织、赞助和管理共同基金。根据NPR,"金融活动"包括所有金融或附带活动,无论该活动发生在何处,银行控股公司或外国银行机构是否可以根据《银行控股公司法》第4(k)节以外的法律授权进行相同的活动,或者除了银行控股公司法第4(k)条以外的任何联邦或州法律是否可以禁止或限制该活动的进行。例如,所有证券承销和交易活动都是"金融活动",即使"沃尔克规则"限制了银行控股公司或存款机构附属机构的此类活动的允许金额。解释规则NPR规定了两个"构建规则",公证遗嘱继承,用于管理公司对未合并实体的少数股权、非控股股权投资产生的收入的两年期测试。在非合并投资规则下,来自公司股权的收入

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